中國證券監督管理委員會廣東監管局

行政處罰決定書

〔2025〕19號

原文發布日期：2025年11月21日

轉載自：中國證監會網站

當事人：廣東嘉應制藥（維權）股份有限公司（以下簡稱嘉應制藥），中國證監住所：廣東省梅州市東升工業園B區。東監東嘉

李某，管局男，行政限196X年8月出生，處罰嘉應制藥董事長，決定住址：湖南省長沙市開福區。書廣司

游某平，應制藥股男，中國證監198X年1月出生，東監東嘉嘉應制藥總經理，管局住址：廣東省廣州市白云區。行政限

史某平，處罰男，決定198X年11月出生，書廣司嘉應制藥時任財務總監，住址：湖南省漢壽縣。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規定，我局對嘉應制藥信息披露違法違規行為進行了立案調查，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人嘉應制藥、李某、游某平未提出陳述、申辯，也未要求聽證。應當事人史某平的要求，我局于2025年9月17日舉行聽證會，聽取其陳述和申辯。本案現已調查、辦理終結。

經查明，嘉應制藥存在以下違法事實：

嘉應制藥董事長李某是湖南藥聚能醫藥有限公司（以下簡稱藥聚能）的實際控制人，藥聚能構成嘉應制藥的關聯方。2024年10月至2025年1月期間，因藥聚能存在短期資金需求，嘉應制藥的子公司嘉應制藥（湖南）有限公司（以下簡稱湖南嘉應）以月初轉出、月末轉回的方式，向藥聚能提供短期資金拆借，單筆發生額在4萬元至5,999萬元之間。其中2024年度合計轉出16,999萬元，2025年1月轉出5,000萬元，并均于當月轉回，累計涉及金額為21,999萬元，占嘉應制藥當時最近一期經審計凈資產的28.83%。上述關聯方非經營性資金往來未依法履行關聯交易審議程序，也未按規定及時披露。截至2025年3月末，藥聚能已將相關資金利息支付給湖南嘉應。公司在2024年年度報告中披露了上述事項。

上述有關違法事實，有嘉應制藥相關公告、記賬憑證、借款合同、銀行回單、相關人員詢問筆錄等證據證明，足以認定。

嘉應制藥的上述行為違反了《證券法》第七十八條第一款、第八十條第一款和第二款第三項的規定，構成《證券法》第一百九十七條第一款所述違法行為。

嘉應制藥涉案期間有關董事、高級管理人員違反了《證券法》第八十二條第三款的規定，構成《證券法》第一百九十七條第一款所述“直接負責的主管人員和其他直接責任人員”。其中，李某作為嘉應制藥董事長，組織相關人員向藥聚能轉賬，是對嘉應制藥上述信息披露違法違規行為直接負責的主管人員。游某平作為嘉應制藥的總經理及湖南嘉應的總經理，負責嘉應制藥和湖南嘉應的整體運營和管理，未勤勉盡責，是嘉應制藥上述信息披露違法違規行為的其他直接責任人員。史某平作為嘉應制藥時任財務總監，負責公司及各子公司的整體財務工作，未勤勉盡責，是嘉應制藥上述信息披露違法違規行為的其他直接責任人員。

史某平提出相關陳述申辯意見。經復核,我局對史某平的陳述申辯意見不予采納。

綜合考慮本案違法行為持續時間較短、主要為資金循環使用、公司已及時收回相關非經營性資金并在2024年年度報告中予以披露、當事人積極配合調查等情況，根據當事人違法行為的事實、性質、情節及社會危害程度，依據《證券法》第一百九十七條第一款的規定，我局決定：

一、對廣東嘉應制藥股份有限公司給予警告，并處罰款150萬元；

二、對李某給予警告，并處罰款160萬元；

三、對游某平給予警告，并處罰款100萬元；

四、對史某平給予警告，并處罰款80萬元。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰款直接匯交國庫。具體繳款方式見本處罰決定書所附說明。同時，須將注有當事人名稱的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議（行政復議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

廣東證監局 ? ?

2025年11月13日

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