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證券代碼：002930 證券簡稱：宏川智慧 公告編號：2025-133

債券代碼：128121 債券簡稱：宏川轉債

廣東宏川智慧物流股份有限公司關于“宏川轉債”預計觸發轉股價格

向下修正條件的宏川轉債提示性公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、廣東股份公司關于公告完整，宏川沒有虛假記載、智慧轉股誤導性陳述或重大遺漏。物流

特別提示：

股票代碼：002930 股票簡稱：宏川智慧

債券代碼：128121 債券簡稱：宏川轉債

轉股價格：人民幣18.56元/股

轉股期限：2021年1月25日至2026年7月16日

自2025年10月10日至10月23日，有限預計廣東宏川智慧物流股份有限公司（以下簡稱“公司”）股票已有10個交易日的價格收盤價低于當期轉股價格的90%，預計可能觸發轉股價格向下修正條件。向下修正如后續觸發轉股價格向下修正條件，條件公司將及時履行后續審議程序和信息披露義務。示性敬請廣大投資者注意投資風險。宏川轉債

一、廣東股份公司關于公告可轉換公司債券發行上市概況

1、宏川可轉換公司債券發行情況

經中國證券監督管理委員會《關于核準廣東宏川智慧物流股份有限公司公開發行可轉換公司債券的智慧轉股批復》（證監許可〔2020〕317號）核準，公司于2020年7月17日向社會公開發行了670.00萬張可轉換公司債券，物流每張面值100元，發行總額67,000.00萬元。本次發行的可轉換公司債券向原股東優先配售，原股東優先配售后余額（含原股東放棄優先配售部分）通過深圳證券交易所交易系統網上向社會公眾投資者發行，認購金額不足67,000.00萬元的部分由保薦機構（主承銷商）余額包銷。

經深圳證券交易所《關于廣東宏川智慧物流股份有限公司可轉換公司債券上市交易的通知》（深證上〔2020〕685號）文件審核同意，公司發行的67,000.00萬元可轉換公司債券自2020年8月7日起在深圳證券交易所上市交易，證券簡稱為“宏川轉債”，證券代碼為“128121”。

2、可轉換公司債券轉股價格的調整

本次發行的可轉換公司債券的初始轉股價格為20.25元/股。

（1）公司2019年股票期權與限制性股票激勵計劃采用集中行權方式，第一期期權28.1736萬份于2020年9月17日上市流通，公司總股本增加28.1736萬股，具體詳見公司于2020年9月16日披露的《關于2019年股票期權與限制性股票激勵計劃股票期權第一個行權期行權結果暨股份上市的公告》（公告編號：2020-123）。

根據公司可轉換公司債券轉股價格調整的有關規定，本次期權集中行權后的公司可轉換公司債券轉股價格需進行調整，調整后的轉股價格未發生變化，仍為20.25元/股。具體詳見公司于2020年9月16日披露的《關于“宏川轉債”轉股價格調整的公告》（公告編號：2020-124）。

（2）公司2019年股票期權與限制性股票激勵計劃采用集中行權方式，第二期期權48.1026萬份于2021年6月4日上市流通，公司總股本增加48.1026萬股，具體詳見公司于2021年6月3日披露的《關于2019年股票期權與限制性股票激勵計劃股票期權第二個行權期行權結果暨股份上市的公告》（公告編號：2021-057）。

根據公司可轉換公司債券轉股價格調整的有關規定，本次期權集中行權后的公司可轉換公司債券轉股價格需進行調整，調整后的轉股價格為20.24元/股，調整后的轉股價格自2021年6月4日起生效。具體詳見公司于2021年6月3日披露的《關于“宏川轉債”轉股價格調整的公告》（公告編號：2021-058）。

（3）公司2020年股票期權激勵計劃采用自主行權方式，第一期期權行權的實際行權期限為2021年6月9日起至2022年5月6日止，具體詳見公司于2021年6月9日披露的《關于2020年股票期權激勵計劃第一個行權期采用自主行權模式的提示性公告》（公告編號：2021-059）。在2021年6月9日至2021年6月30日期間，公司總股本因期權自主行權增加88.6693萬股。

公司2020年度權益分派的股權登記日為2021年7月6日，除權除息日為2021年7月7日，向全體股東每10股派發現金股利3.00元，不送紅股、不實施資本公積金轉增股本，具體詳見公司于2021年6月29日披露的《2020年度權益分派實施公告》（公告編號：2021-069）。

根據公司可轉換公司債券轉股價格調整的有關規定，本次權益分派實施及期權自主行權后，公司可轉換公司債券轉股價格需進行調整，調整后的轉股價格為19.92元/股，調整后的轉股價格自2021年7月7日起生效。具體詳見公司于2021年6月29日披露的《關于“宏川轉債”轉股價格調整的公告》（公告編號：2021-070）。

（4）公司2020年股票期權激勵計劃采用自主行權方式，第一期期權行權的實際行權期限為2021年6月9日起至2022年5月6日止，具體詳見公司于2021年6月9日披露的《關于2020年股票期權激勵計劃第一個行權期采用自主行權模式的提示性公告》（公告編號：2021-059）。在2021年7月1日至2021年9月30日期間，公司總股本因期權自主行權增加127.2694萬股。

根據公司可轉換公司債券轉股價格調整的有關規定，本次期權自主行權后，公司可轉換公司債券轉股價格需進行調整，調整后的轉股價格為19.89元/股，調整后的轉股價格自2021年10月11日起生效。具體詳見公司于2021年10月9日披露的《關于“宏川轉債”轉股價格調整的公告》（公告編號：2021-101）。

（5）公司2020年股票期權激勵計劃采用自主行權方式，第一期期權行權的實際行權期限為2021年6月9日起至2022年5月6日止，具體詳見公司于2021年6月9日披露的《關于2020年股票期權激勵計劃第一個行權期采用自主行權模式的提示性公告》（公告編號：2021-059）。在2021年10月8日至2022年3月31日期間，公司總股本因期權自主行權增加49.0760萬股。

根據公司可轉換公司債券轉股價格調整的有關規定，本次期權自主行權后，公司可轉換公司債券轉股價格需進行調整，調整后的轉股價格為19.88元/股，調整后的轉股價格自2022年4月6日起生效。具體詳見公司于2022年4月2日披露的《關于“宏川轉債”轉股價格調整的公告》（公告編號：2022-027）。

（6）公司2020年股票期權激勵計劃采用自主行權方式，第二期期權行權的實際行權期限為2022年6月1日起至2023年5月5日止，具體詳見公司于2022年5月31日披露的《關于2020年股票期權激勵計劃第二個行權期采用自主行權模式的提示性公告》（公告編號：2022-074）。在2022年6月1日至2022年6月10日期間，公司總股本因期權自主行權增加60.2172萬股。

公司2019年股票期權與限制性股票激勵計劃采用集中行權方式，第三期期權48.8124萬份于2022年6月15日上市流通，公司總股本增加48.8124萬股，具體詳見公司于2022年6月13日披露的《關于2019年股票期權與限制性股票激勵計劃股票期權第三個行權期行權結果暨股份上市的公告》（公告編號：2022-077）。

根據公司可轉換公司債券轉股價格調整的有關規定，本次期權自主行權及集中行權后，公司可轉換公司債券轉股價格需進行調整，調整后的轉股價格為19.86元/股，調整后的轉股價格自2022年6月15日起生效。具體詳見公司于2022年6月13日披露的《關于“宏川轉債”轉股價格調整的公告》（公告編號：2022-078）。

（7）公司2020年股票期權激勵計劃采用自主行權方式，第二期期權行權的實際行權期限為2022年6月1日起至2023年5月5日止，具體詳見公司于2022年5月31日披露的《關于2020年股票期權激勵計劃第二個行權期采用自主行權模式的提示性公告》（公告編號：2022-074）。在2022年6月13日至2022年6月17日期間，公司總股本因期權自主行權增加40.5460萬股。

公司于2022年6月14日辦理完畢2019年股票期權與限制性股票激勵計劃部分限制性股票回購注銷手續，公司總股本因本次限制性股票回購注銷減少6.5520萬股，具體詳見公司于2022年6月16日披露的《關于2019年股票期權與限制性股票激勵計劃部分限制性股票回購注銷完成的公告》（公告編號：2022-080）。

公司2021年度權益分派的股權登記日為2022年6月24日，除權除息日為2022年6月27日，向全體股東每10股派發現金股利3.00元，不送紅股、不實施資本公積金轉增股本，具體詳見公司于2022年6月18日披露的《2021年度權益分派實施公告》（公告編號：2022-081）。

根據公司可轉換公司債券轉股價格調整的有關規定，本次期權自主行權、限制性股票回購注銷及權益分派實施后，公司可轉換公司債券轉股價格需進行調整，調整后的轉股價格為19.55元/股，調整后的轉股價格自2022年6月27日起生效。具體詳見公司于2022年6月18日披露的《關于“宏川轉債”轉股價格調整的公告》（公告編號：2022-082）。

（8）公司2020年股票期權激勵計劃采用自主行權方式，第二期期權行權的實際行權期限為2022年6月1日起至2023年5月5日止，具體詳見公司于2022年5月31日披露的《關于2020年股票期權激勵計劃第二個行權期采用自主行權模式的提示性公告》（公告編號：2022-074）。在2022年6月20日至2022年7月1日期間，公司總股本因期權自主行權增加84.7386萬股。

根據公司可轉換公司債券轉股價格調整的有關規定，本次期權自主行權后，公司可轉換公司債券轉股價格需進行調整，調整后的轉股價格為19.53元/股，調整后的轉股價格自2022年7月4日起生效。具體詳見公司于2022年7月4日披露的《關于“宏川轉債”轉股價格調整的公告》（公告編號：2022-097）。

（9）公司2020年股票期權激勵計劃采用自主行權方式，第二期期權行權的實際行權期限為2022年6月1日起至2023年5月5日止，具體詳見公司于2022年5月31日披露的《關于2020年股票期權激勵計劃第二個行權期采用自主行權模式的提示性公告》（公告編號：2022-074）。在2022年7月4日至2022年10月10日期間，公司總股本因期權自主行權增加46.9660萬股。

公司2021年股票期權激勵計劃采用自主行權方式，第一期期權行權的實際行權期限為2022年7月7日起至2023年6月16日止，具體詳見公司于2022年7月1日披露的《關于2021年股票期權激勵計劃第一個行權期采用自主行權模式的提示性公告》（公告編號：2022-095）。在2022年7月4日至2022年10月10日期間，公司總股本因期權自主行權增加160.2921萬股。

根據公司可轉換公司債券轉股價格調整的有關規定，本次期權自主行權后，公司可轉換公司債券轉股價格需進行調整，調整后的轉股價格為19.51元/股，調整后的轉股價格自2022年10月11日起生效。具體詳見公司于2022年10月11日披露的《關于“宏川轉債”轉股價格調整的公告》（公告編號：2022-109）。

（10）公司2020年股票期權激勵計劃采用自主行權方式，第二期期權行權的實際行權期限為2022年6月1日起至2023年5月5日止，具體詳見公司于2022年5月31日披露的《關于2020年股票期權激勵計劃第二個行權期采用自主行權模式的提示性公告》（公告編號：2022-074）。在2022年10月11日至2023年1月3日期間，公司總股本因期權自主行權增加19.7974萬股。

公司2021年股票期權激勵計劃采用自主行權方式，第一期期權行權的實際行權期限為2022年7月7日起至2023年6月16日止，具體詳見公司于2022年7月1日披露的《關于2021年股票期權激勵計劃第一個行權期采用自主行權模式的提示性公告》（公告編號：2022-095）。在2022年10月11日至2023年1月3日期間，公司總股本因期權自主行權增加36.2398萬股。

根據公司可轉換公司債券轉股價格調整的有關規定，本次期權自主行權后，公司可轉換公司債券轉股價格需進行調整，調整后的轉股價格為19.50元/股，調整后的轉股價格自2023年1月4日起生效。具體詳見公司于2023年1月4日披露的《關于“宏川轉債”轉股價格調整的公告》（公告編號：2023-002）。

（11）公司2020年股票期權激勵計劃采用自主行權方式，第二期期權的實際行權期限為2022年6月1日起至2023年5月5日止，具體詳見公司于2022年5月31日披露的《關于2020年股票期權激勵計劃第二個行權期采用自主行權模式的提示性公告》（公告編號：2022-074）。公司2020年股票期權激勵計劃采用自主行權方式，第三期期權的實際行權期限為2023年6月2日起至2024年5月6日止，具體詳見公司于2023年6月1日披露的《關于2020年股票期權激勵計劃第三個行權期采用自主行權模式的提示性公告》（公告編號：2023-053）。在2023年1月4日至2023年6月15日期間，公司總股本因期權自主行權增加72.0347萬股。

公司2021年股票期權激勵計劃采用自主行權方式，第一期期權的實際行權期限為2022年7月7日起至2023年6月16日止，具體詳見公司于2022年7月1日披露的《關于2021年股票期權激勵計劃第一個行權期采用自主行權模式的提示性公告》（公告編號：2022-095）。在2023年1月4日至2023年6月15日期間，公司總股本因期權自主行權增加13.8786萬股。

公司2022年股票期權激勵計劃采用自主行權方式，第一期期權的實際行權期限為2023年6月14日起至2024年4月24日止，具體詳見公司于2023年6月8日披露的《關于2022年股票期權激勵計劃第一個行權期采用自主行權模式的提示性公告》（公告編號：2023-054）。在2023年6月14日至2023年6月15日期間，公司總股本因期權自主行權增加8.8395萬股。

公司2022年度權益分派的股權登記日為2023年6月21日，除權除息日為2023年6月26日，向全體股東每10股派發現金股利3.00元，不送紅股、不實施資本公積金轉增股本，具體詳見公司于2023年6月16日披露的《2022年度權益分派實施公告》（公告編號：2023-056）。

根據公司可轉換公司債券轉股價格調整的有關規定，本次期權自主行權及權益分派實施后，公司可轉換公司債券轉股價格需進行調整，調整后的轉股價格為19.18元/股，調整后的轉股價格自2023年6月26日起生效。具體詳見公司于2023年6月16日披露的《關于“宏川轉債”轉股價格調整的公告》（公告編號：2023-057）。

（12）公司2020年股票期權激勵計劃采用自主行權方式，第三期期權行權的實際行權期限為2023年6月2日起至2024年5月6日止，具體詳見公司于2023年6月1日披露的《關于2020年股票期權激勵計劃第三個行權期采用自主行權模式的提示性公告》（公告編號：2023-053）。在2023年6月16日至2023年7月3日期間，公司總股本因期權自主行權增加56.8239萬股。

公司2022年股票期權激勵計劃采用自主行權方式，第一期期權的實際行權期限為2023年6月14日起至2024年4月24日止，具體詳見公司于2023年6月8日披露的《關于2022年股票期權激勵計劃第一個行權期采用自主行權模式的提示性公告》（公告編號：2023-054）。在2023年6月16日至2023年7月3日期間，公司總股本因期權自主行權增加39.3491萬股。

根據公司可轉換公司債券轉股價格調整的有關規定，本次期權自主行權后，公司可轉換公司債券轉股價格需進行調整，調整后的轉股價格為19.17元/股，調整后的轉股價格自2023年7月4日起生效。具體詳見公司于2023年7月4日披露的《關于“宏川轉債”轉股價格調整的公告》（公告編號：2023-067）。

（13）公司2020年股票期權激勵計劃采用自主行權方式，第三期期權行權的實際行權期限為2023年6月2日起至2024年5月6日止，具體詳見公司于2023年6月1日披露的《關于2020年股票期權激勵計劃第三個行權期采用自主行權模式的提示性公告》（公告編號：2023-053）。在2023年7月4日至2023年10月9日期間，公司總股本因期權自主行權增加102.4617萬股。

公司2021年股票期權激勵計劃采用自主行權方式，第二期期權的實際行權期限為2023年7月14日起至2024年6月14日止，具體詳見公司于2023年7月11日披露的《關于2021年股票期權激勵計劃第二個行權期采用自主行權模式的提示性公告》（公告編號：2023-072）。在2023年7月14日至2023年10月9日期間，公司總股本因期權自主行權增加99.2208萬股。

公司2022年股票期權激勵計劃采用自主行權方式，第一期期權的實際行權期限為2023年6月14日起至2024年4月24日止，具體詳見公司于2023年6月8日披露的《關于2022年股票期權激勵計劃第一個行權期采用自主行權模式的提示性公告》（公告編號：2023-054）。在2023年7月4日至2023年10月9日期間，公司總股本因期權自主行權增加48.3331萬股。

根據公司可轉換公司債券轉股價格調整的有關規定，本次期權自主行權后，公司可轉換公司債券轉股價格需進行調整，調整后的轉股價格為19.14元/股，調整后的轉股價格自2023年10月10日起生效。具體詳見公司于2023年10月10日披露的《關于“宏川轉債”轉股價格調整的公告》（公告編號：2023-106）。

（14）公司2020年股票期權激勵計劃采用自主行權方式，第三期期權行權的實際行權期限為2023年6月2日起至2024年5月6日止，具體詳見公司于2023年6月1日披露的《關于2020年股票期權激勵計劃第三個行權期采用自主行權模式的提示性公告》（公告編號：2023-053）。在2023年10月10日至2024年1月2日期間，公司總股本因期權自主行權增加251.7093萬股。

公司2021年股票期權激勵計劃采用自主行權方式，第二期期權的實際行權期限為2023年7月14日起至2024年6月14日止，具體詳見公司于2023年7月11日披露的《關于2021年股票期權激勵計劃第二個行權期采用自主行權模式的提示性公告》（公告編號：2023-072）。在2023年10月10日至2024年1月2日期間，公司總股本因期權自主行權增加63.6914萬股。

公司2022年股票期權激勵計劃采用自主行權方式，第一期期權的實際行權期限為2023年6月14日起至2024年4月24日止，具體詳見公司于2023年6月8日披露的《關于2022年股票期權激勵計劃第一個行權期采用自主行權模式的提示性公告》（公告編號：2023-054）。在2023年10月10日至2024年1月2日期間，公司總股本因期權自主行權增加6.8414萬股。

根據公司可轉換公司債券轉股價格調整的有關規定，本次期權自主行權后，公司可轉換公司債券轉股價格需進行調整，調整后的轉股價格為19.08元/股，調整后的轉股價格自2024年1月3日起生效。具體詳見公司于2024年1月3日披露的《關于“宏川轉債”轉股價格調整的公告》（公告編號：2024-002）。

（15）公司2020年股票期權激勵計劃采用自主行權方式，第三期期權行權的實際行權期限為2023年6月2日起至2024年5月6日止，具體詳見公司于2023年6月1日披露的《關于2020年股票期權激勵計劃第三個行權期采用自主行權模式的提示性公告》（公告編號：2023-053）。在2024年1月3日至2024年4月1日期間，公司總股本因期權自主行權增加50.5415萬股。

公司2021年股票期權激勵計劃采用自主行權方式，第二期期權的實際行權期限為2023年7月14日起至2024年6月14日止，具體詳見公司于2023年7月11日披露的《關于2021年股票期權激勵計劃第二個行權期采用自主行權模式的提示性公告》（公告編號：2023-072）。在2024年1月3日至2024年4月1日期間，公司總股本因期權自主行權增加6.2164萬股。

根據公司可轉換公司債券轉股價格調整的有關規定，本次期權自主行權后，公司可轉換公司債券轉股價格需進行調整，調整后的轉股價格為19.07元/股，調整后的轉股價格自2024年4月2日起生效。具體詳見公司于2024年4月2日披露的《關于“宏川轉債”轉股價格調整的公告》（公告編號：2024-021）。

（16）公司2020年股票期權激勵計劃采用自主行權方式，第三期期權行權的實際行權期限為2023年6月2日起至2024年5月6日止，具體詳見公司于2023年6月1日披露的《關于2020年股票期權激勵計劃第三個行權期采用自主行權模式的提示性公告》（公告編號：2023-053）。在2024年4月2日至2024年5月7日期間，公司總股本因期權自主行權增加1.0431萬股。

公司2023年度權益分派的股權登記日為2024年7月8日，除權除息日為2024年7月9日，向全體股東每10股派發現金股利2.50元，不送紅股、不實施資本公積金轉增股本，具體詳見公司于2024年7月2日披露的《2023年度權益分派實施公告》（公告編號：2024-072）。

根據公司可轉換公司債券轉股價格調整的有關規定，本次期權自主行權、權益分派實施后，公司可轉換公司債券轉股價格需進行調整，調整后的轉股價格為18.82元/股，調整后的轉股價格自2024年7月9日起生效。具體詳見公司于2024年7月2日披露的《關于“宏川轉債”轉股價格調整的公告》（公告編號：2024-073）。

（17）公司于2024年8月29日辦理完畢回購股份注銷手續，公司總股本因本次回購股份注銷減少278.8372萬股，具體詳見公司于2024年8月31日披露的《關于回購股份注銷完成暨股份變動的公告》（公告編號：2024-111）。

根據公司可轉換公司債券轉股價格調整的有關規定，本次回購注銷完成后，公司可轉換公司債券轉股價格需進行調整，調整后的轉股價格為18.86元/股，調整后的轉股價格自2024年9月2日起生效。具體詳見公司于2024年8月31日披露的《關于“宏川轉債”轉股價格調整的公告》（公告編號：2024-112）。

（18）公司2024年前三季度權益分派的股權登記日為2024年12月13日，除權除息日為2024年12月16日，向全體股東每10股派發現金股利1.00元，不送紅股、不實施資本公積金轉增股本，具體詳見公司于2024年12月10日披露的《2024年前三季度權益分派實施公告》（公告編號：2024-151）。

根據公司可轉換公司債券轉股價格調整的有關規定，本次權益分派實施后，公司可轉換公司債券轉股價格需進行調整，調整后的轉股價格為18.76元/股，調整后的轉股價格自2024年12月16日起生效。具體詳見公司于2024年12月10日披露的《關于“宏川轉債”轉股價格調整的公告》（公告編號：2024-152）。

（19）公司2024年度權益分派的股權登記日為2025年6月23日，除權除息日為2025年6月24日，向全體股東每10股派發現金股利2元，不送紅股、不實施資本公積金轉增股本，具體詳見公司于2025年6月18日披露的《2024年度權益分派實施公告》（公告編號：2025-063）。

根據公司可轉換公司債券轉股價格調整的有關規定，本次權益分派實施后，公司可轉換公司債券轉股價格需進行調整，調整后的轉股價格為18.56元/股，調整后的轉股價格自2025年6月24日起生效。具體詳見公司于2025年6月18日披露的《關于“宏川轉債”轉股價格調整的公告》（公告編號：2025-064）。

二、可轉換公司債券轉股價格向下修正條款

1、修正權限與修正幅度

在本次發行的可轉換公司債券存續期間，當公司A股股票在任意連續三十個交易日中至少有十五個交易日的收盤價低于當期轉股價格的90%時，公司董事會有權提出轉股價格向下修正方案并提交公司股東大會審議表決，該方案須經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過方可實施。股東大會進行表決時，持有公司本次發行的可轉換公司債券的股東應當回避；修正后的轉股價格應不低于該次股東大會召開日前二十個交易日公司A股股票交易均價和前一個交易日公司A股股票交易均價。同時，修正后的轉股價格不得低于最近一期經審計的每股凈資產值和股票面值。

若在前述三十個交易日內發生過轉股價格調整的情形，則在調整前的交易日按調整前的轉股價格和收盤價格計算，調整后的交易日按調整后的轉股價格和收盤價格計算。

2、修正程序

如公司股東大會審議通過向下修正轉股價格，公司須在中國證監會指定的上市公司信息披露媒體上刊登相關公告，公告修正幅度、股權登記日及暫停轉股期間（如需）等有關信息。從股權登記日后的第一個交易日（即轉股價格修正日）起，開始恢復轉股申請并執行修正后的轉股價格。

若轉股價格修正日為轉股申請日或之后，轉換股份登記日之前，該類轉股申請應按修正后的轉股價格執行。

三、關于預計觸發轉股價格向下修正條件的具體說明

自2025年10月10日至10月23日，公司股票已有10個交易日的收盤價低于當期轉股價格的90%，預計可能觸發轉股價格向下修正條件。

如后續觸發轉股價格向下修正條件，公司將根據《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第15號一一可轉換公司債券》的規定及《公開發行可轉換公司債券募集說明書》的約定，履行后續審議程序和信息披露義務。

四、其他事項

投資者如需了解“宏川轉債”的其他相關內容，請查閱公司于2020年7月15日在巨潮資訊網披露的《公開發行可轉換公司債券募集說明書》全文。

特此公告。

廣東宏川智慧物流股份有限公司

董事會

2025年10月24日