文章來(lái)源：揚(yáng)子晚報(bào)

　　靠“搭平臺(tái)、無(wú)證萬(wàn)人拆賬戶”的經(jīng)營(yíng)套路，鐘某等人搭建“影子期貨平臺(tái)”，期貨3年間非法開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，獲利獲罪非法獲利近600萬(wàn)元。數(shù)百近日，無(wú)證萬(wàn)人經(jīng)常州市武進(jìn)區(qū)檢察院提起公訴，經(jīng)營(yíng)鐘某等五人被判刑。期貨

　　金融專業(yè)的獲利獲罪鐘某在大學(xué)畢業(yè)后，就一直從事期貨交易工作，數(shù)百先后在多家期貨公司任職。無(wú)證萬(wàn)人積累了一定的經(jīng)營(yíng)客戶資源和操盤經(jīng)驗(yàn)。了解到期貨市場(chǎng)不少客戶有“配資”的期貨需求，而這一業(yè)務(wù)將會(huì)帶來(lái)高額的獲利獲罪收益，于是數(shù)百鐘某找到了鄭某等人，共同出資成立了一家咨詢公司。由于公司不具備《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，對(duì)外他們宣稱主營(yíng)“金融投資咨詢”；對(duì)內(nèi)卻把目標(biāo)鎖定在“場(chǎng)外期貨配資”。為了對(duì)接正規(guī)期貨市場(chǎng)，鐘某利用之前的行業(yè)關(guān)系，借來(lái)一家私募基金公司的牌照，利用軟件將交易平臺(tái)中的合法主賬號(hào)拆分成數(shù)百個(gè)虛擬“子賬戶”，客戶注冊(cè)這些子賬戶后，即可獨(dú)立操作進(jìn)行交易。鐘某等人為客戶提供配資，收取借款資金的利息，并在交易平臺(tái)設(shè)置了高于正規(guī)期貨公司的合法交易手續(xù)費(fèi)和保證金，以確保獲利。

　　2021年10月，一名客戶通過平臺(tái)配資進(jìn)行期貨交易，結(jié)果嚴(yán)重虧損，與負(fù)責(zé)對(duì)接的客戶經(jīng)理鄭某協(xié)商賠償無(wú)果后，客戶報(bào)警，由此案發(fā)。經(jīng)審查查明，2019年1月至2021年9月，鐘某、鄭某等人經(jīng)營(yíng)咨詢公司，提供資金為客戶配資，利用上述軟件在期貨公司開設(shè)6個(gè)主賬戶，下設(shè)300余個(gè)虛擬子賬戶，共客戶及操盤手使用，非法收取期貨交易手續(xù)費(fèi)共計(jì)2300余萬(wàn)元，非法獲取的手續(xù)費(fèi)差額共計(jì)585余萬(wàn)元。因案情復(fù)雜，武進(jìn)區(qū)檢察院提前介入后，與公安機(jī)關(guān)圍繞案件定性多次開展深入論證，結(jié)合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)江蘇監(jiān)管局出具的意見，最終認(rèn)為鐘某等人的行為涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪。2025年7月14日，經(jīng)武進(jìn)區(qū)檢察院提起公訴，武進(jìn)區(qū)法院開庭審理該案。檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人鐘某、鄭某五人違反《期貨交易管理?xiàng)l例》等國(guó)家規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場(chǎng)秩序，其行為構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。法院采納檢察機(jī)關(guān)的量刑意見，以非法經(jīng)營(yíng)罪判處鐘某等五人有期徒刑三年至一年九個(gè)月不等，適用緩刑，并處罰金。

　　張春艷 夏丹 周荻淳

　　校對(duì) 陶善工