監管連發四張罰單

　　9月26日，最高中國證監會公布了4張發文日期為9月9日的罰沒罰行政處罰決定書，直指4名證券公司從業人員展翔、億元業人員違金亞平、名證鄧緯安、規炒股被趙友強違規炒股相關情況。最高針對相關情況，罰沒罰上述4人分別采取提出陳述、億元業人員違申辯意見或申請聽證會的名證舉措，中國證監會表示，規炒股被相關案件已調查、最高辦理終結。罰沒罰

　　從案涉期間看，億元業人員違展翔在從業期間通過他人違規投資交易多個公司股票，名證2018年2月至2024年10月，規炒股被控制使用多個他人證券賬戶持有、買賣多只股票。金亞平在2008年3月至2024年10月，使用他人證券賬戶違規持有、買賣多只股票。鄧緯安在2016年5月，通過他人交易相關公司股票。趙友強在2016年5月及2023年11月期間，通過他人交易相關公司股票。

　　行政處罰決定書顯示，中國證監會對展翔處罰沒款共計1.59億元，罰沒金額在年內同類違規情況中居首，并對展翔采取5年證券市場禁入措施；沒收金亞平違法所得500.5萬元，并處以500.5萬元的罰款；對鄧緯安沒收違法所得17.5萬元，并處以35萬元的罰款；對趙友強沒收違法所得7萬元，并處以25.67萬元的罰款。

　　值得關注的是，目前在中證協已無法查詢到展翔、鄧緯安、趙友強三人的從業信息，但有線索指向金亞平的從業機構。中證協官網顯示，當前僅有一名名為金亞平的證券從業人員在民生證券任職，自2008年6月起在民生證券登記為一般證券業務，2012年10月起登記為保薦代表人。另外，金亞平的保薦代表人執業聲譽信息也顯示，在9月9日被中國證監會作出監管處罰，但不涉及已上市/掛牌保薦項目。

　　回顧近期，繼國聯民生完成發行股份購買民生證券99.26%股份并募集配套資金相關事項后，9月24日，國聯民生公告稱，民生證券現有投行項目自9月23日起遷移并入國聯民生承銷保薦。針對前述被監管處罰的金亞平是否為民生證券保薦代表人，北京商報記者聯系國聯民生，截至發稿未獲回復。

　　年內已有多起處罰案例

　　事實上，證券從業人員因違規炒股被監管處罰并非個例，此前也有部分從業人員因此被罰。

　　8月28日，中國證監會信息顯示，張寧為證券公司從業人員，2017年11月2日至2024年5月31日，控制使用多個他人證券賬戶交易證券并虧損。根據相關規定，中國證監會責令張寧依法處理非法持有的股票、其他具有股權性質的證券，并處以20萬元罰款。

　　若再往前追溯，6月18日，中國證監會指出，涉案期間，吳鵬為證券公司從業人員，實際控制多個他人證券賬戶交易多只股票，違法所得為70.24萬元。經復核，中國證監會決定沒收吳鵬違法所得70.24萬元，并處以140萬元罰款。1月，重慶證監局披露的內容也顯示，湘財證券前總裁、高級顧問孫永祥因利用未公開信息交易、違規炒股等行為被沒收違法所得721.29萬元，并處1121萬元罰款，市場禁入5年。

　　中國（香港）金融衍生品投資研究院院長王紅英表示，證券公司從業人員違規炒股，破壞了市場的公平原則，部分從業人員利用自身優勢建立“老鼠倉”，并通過市場內幕消息獲取巨額收益。部分內幕交易時間甚至持續十幾年，若得不到及時的發現和監督，會使投資者對市場的監管有效性產生懷疑，也會對券商機構產生不信任的態度，從中長期而言會影響投資者對市場的信心。

　　產業經濟資深研究人士王劍輝認為，需要進一步建立有效的監督制約機制。從各個機構本身來說，對個人的約束機制需要強化。若旗下員工涉及違規，要看機構是否有明確的制度管理以及是否有明確的執行。如果公司在合規風控管理都做到位的情況下，應負的相應責任或也會減輕。