前身華英證券未盡核查責(zé)任 龍力生物財(cái)務(wù)造假

2011年7月28日，國(guó)聯(lián)華英證券（現(xiàn)國(guó)聯(lián)民生承銷(xiāo)保薦）作為保薦機(jī)構(gòu)，民生協(xié)助龍力生物在深交所中小板上市，因龍募集資金超過(guò)10億元。力生然而從2015年開(kāi)始到之后的物虛偉兩年，龍力生物通過(guò)刪改賬套等手段系統(tǒng)性虛增利潤(rùn)，假陳決書(shū)涉及財(cái)務(wù)造假行為，述糾收判包括虛增銀行存款、紛首虛減借款本金及融資費(fèi)用等。董事

當(dāng)時(shí)的長(zhǎng)顧華英證券作為保薦機(jī)構(gòu)，對(duì)募集資金使用情況的國(guó)聯(lián)持續(xù)督導(dǎo)存在未勤勉盡責(zé)的情況。2020年7月，民生龍力生物因財(cái)務(wù)造假等問(wèn)題被深交所終止上市。因龍

次年11月，力生山東證監(jiān)局對(duì)華英證券出具警示函，物虛偉指出其在龍力生物IPO募集資金使用情況的持續(xù)督導(dǎo)中未履行充分核查程序。

首收判決書(shū) 承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

今年8月，山東省濟(jì)南市中級(jí)人民法院對(duì)龍力生物證券虛假陳述責(zé)任糾紛案作出一審判決，1618名原告共計(jì)對(duì)龍力生物享有投資差額損失債權(quán)2.74億元、律師費(fèi)債權(quán)80.9萬(wàn)元；五名原告代表人還對(duì)龍力生物享有通知費(fèi)債權(quán)8.06萬(wàn)元。

國(guó)聯(lián)民生證券承銷(xiāo)保薦有限公司（曾用名華英證券）因未盡勤勉盡責(zé)義務(wù)，被判在投資者損失的5%范圍內(nèi)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，涉及金額達(dá)1375萬(wàn)元。

值得一提的是，國(guó)聯(lián)民生在不久前才完成法定代表人變更，顧偉出任公司法定代表人以及董事長(zhǎng)，原董事長(zhǎng)葛小波轉(zhuǎn)任總裁。

顧偉剛上任就看到這一幕，不知他對(duì)這份首罰判決書(shū)有何看法。

（責(zé)任編輯：付楨）